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案外人执行异议之诉的法律适用问题

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【综述】

        案外人执行异议之诉,是指案外人就执行标的物享有足以有效阻止强制执行的权利,(如所有权或者足以阻止执行标的转让、交付的实体权利)在执行程序终结前,向执行法院对申请执行人(必要时候被执行人可列为共同被告)提起的旨在阻止对执行标的物强制执行的诉讼。其目的在于当案外人的合法权益受到侵害时,可以采取有效手段予以救济,保障自身的合法利益,同时维护了司法公正。但现实生活中却存在很多为了逃避执行而进行恶意诉讼的现象,本案即存在恶意诉讼的情形。

 

【基本案情】

        上诉人(原审被告):奥某

        被上诉人(原审原告):梁某

        2012年,奥某在第三人公司处打工,在此期间第三人以投资名义向奥某借款50万元,后第三人因恶意经营导致公司破产,2015年11月12日,奥某与第三人协商还款事宜,但第三人以各种理由推诿,不肯履行还款义务,后奥某将第三人告上法庭并支持其诉讼请求。诉讼过程中,奥某在2016年7月11日申请法院对于第三人位于牙克石市某某小区的楼房进行了查封,期限为三年。

        在执行过程中梁某提出了异议,认为第三人欠梁某借款已经将房屋抵顶给她并向法院提出了执行异议,原审法院依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的解释》第二十八条的规定,驳回了梁某的执行异议,其不服裁定便提起了执行异议之诉。一审法院认为:原告梁某与第三人签订的房屋买卖协议并由原告偿还该房屋的剩余贷款合法有效,原告梁某的案外人执行异议之诉成立,因此停止对第三人房屋的执行。

        一审败诉后,奥某便通过其亲属委托我所律师代理此案,我所律师在审查其提供的材料以及一审判决后认为,本案存在很多疑点:第一,我们认为一审判决适用《合同法》的相关规定属于法律适用错误,应当依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的解释》的相关规定判断原告是否能排除强制执行;第二,原告主张的借款事实是否真实存在一审法院没有查明,以及房屋贷款是否由原告偿还;第三,原告提供的房屋买卖协议是否是在法院查封前签订,我们认为是第三人企图通过签订虚假的买卖合同规避法院的强制执行;第四,原告是否已经实际占有该房屋(需要调查取证)。在庭前我们与当事人进行多次沟通和大量取证以还原案件本身的真实情况,包括:水、电、取暖、物业缴费单据,向房屋登记机关、税务机关查询了该房屋的交易信息等证据,通过大量的走访、排查和调查取证是我方胜诉的关键,主要包括物业费倒签、交税金额与合同金额不一致等关键证据。

 

【律师观点】

        一、一审法院依据《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款作出判决,属适用法律错误

        根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条规定金钱债权执行中,买受人对登记在被执行人名下的不动产提出异议,符合下列情形且其权利能够排除执行的,人民法院应予支持:(一)在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有该不动产;(三)已支付全部价款,或者已按照合同约定支付部分价款且将剩余价款按照人民法院的要求交付执行;(四)非因买受人自身原因未办理过户登记。因此对于案外人提出执行异议之诉是否能够排除执行,需要法院在审查过程中严格按照上述规定进行实质审查,而不能仅仅依据《合同法》第四十四条认定案外人执行异议之诉成立;

        二、被上诉人与第三人签订的房屋买卖合同为虚假合同

        根据《中华人民共和国契税暂行条例》第四条规定契税的计税依据:(1)国有土地使用权出让、土地使用权出售、房屋买卖,为成交价格。本案一审程序中,被上诉人提出的税收缴款书记载,税务机关征收契税的计税依据金额为378780元,但被上诉人提交的房屋买卖合同约定价格为550000元,明显与事实情况不符,上诉人有理由认为双方之间签订的合同为虚假合同;

        三、被上诉人向法院提交的转账凭证并不能证实其是房屋还贷行为

        被上诉人提供的转账票据中,2016年6月14日的转账记录是通过梁某某(被上诉人的姐姐)完成的,由于梁某某是当时第三人公司的会计,所以并不能证实该行为是梁某某替被上诉人转账,同时被上诉人提交的其他凭证均为向第三人账户的转账记录并不能证明是为房屋的还贷行为,并不排除是被上诉人欠第三人债务从而产生的还款行为;

        四、被上诉人并没有实际占有房屋

        在本案诉讼过程中,被上诉人提出自己已经实际占有房屋,并提交一份于2016年6月30日缴纳物业费的物业发票。但根据上诉人实际调查得知被上诉人提交的物业发票是其通过与收费人员协商后倒签了收费时间(票据显示缴纳时间为2016年,实际缴纳时间为2019年),以此通过虚假的倒签行为来骗取他人认为其已经对房屋实际占有,由此可以证明被上诉人并没有实际控制、占有房屋,其虚假行为的目的是为了排除涉案房屋的强制执行;

        通过上述观点的陈述以及证据的支撑最终获得了合议庭的认可,判决:撤销一审法院的判决,驳回梁某的诉讼请求,两审诉讼费由梁某承担。

        终审判决作出后,对方不服申请再审,经过三个月漫长的等待高院最终驳回了对方的再审申请,至此,本案代理取得圆满成功。

 

【案件小结】

        一、执行异议之诉案件类型问题,执行异议简单可以分为执行行为异议和执行标的异议。

        1、执行行为异议

        《民事诉讼法》第225条规定:“当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的,可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的,人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查,理由成立的,裁定撤销或者改正;理由不成立的,裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的,可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。”

        根据该条法律规定:当事人、利害关系人认为具体执行措施或程序违反法律规定,并对其合法权益造成侵害的,可以依照第225条的规定提起执行异议。

特别提示:对于执行行为提出的执行异议,只能自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议,不存在“可诉”的情形。

        2、执行标的异议

        《民事诉讼法》第227条规定:“执行过程中,案外人对执行标的提出书面异议的,人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查,理由成立的,裁定中止对该标的的执行;理由不成立的,裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服,认为原判决、裁定错误的,依照审判监督程序办理;与原判决、裁定无关的,可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。”

        该类型的执行异议是最常见的。案外人提出执行异议,法院作出裁定后,一方当事人不服的,可以提起诉讼。

        二、案外人提起执行异议之诉的理由非常重要。

        《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第15条规定:“当事人、利害关系人对同一执行行为有多个异议事由,但未在异议审查过程中一并提出,撤回异议或者被裁定驳回异议后,再次就该执行行为提出异议的,人民法院不予受理。案外人撤回异议或者被裁定驳回异议后,再次就同一执行标的提出异议的,人民法院不予受理。”

        提起执行异议之诉的理由非常重要。错误的异议理由会给很多本可以获得法院支持的案件得不到法院的支持。因为根据法律规定:执行异议的裁判一旦生效,案外人就不得再以其他理由再次提起执行异议之诉。

        三、能否排除强制执行取证很关键。

        通过代理此案我们认为,要阻却强制执行或者对抗执行异议需要根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的解释》第二十八、二十九条规定的相关条件进行大量取证,以使法官支持自己的主张。